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IPO参考
发表于 2024-11-18 15:18 118次浏览
【渤海证券因财务顾问业务未尽责被罚没226万元】
11月15日，渤海证券股份有限公司发布关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告。公告显示，2024年11月13日，渤海证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。
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GPLP
发表于 2024-11-16 09:07 111次浏览
【历史股权财务顾问项目被罚，渤海证券回应：积极整改】
11月15日，渤海证券公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》，因在历史上承做的某股权财务顾问业务中未勤勉尽责，依据2005年的证券法，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。对此，渤海证券回应称，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。(证券时报)
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欣慰得人马
发表于 2022-06-12 18:05 239次浏览
泰达股东前来报道
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